上半年完成案件调查171起
证监会有关部门负责人13日表示，上半年共完成案件调查171起，新增案件96起。下半年将重点打击危害较大的内幕交易、上市公司大股东违规占资、虚假信息披露等违法违规行为，同时高度关注创业板推出以后面临的过度炒作、合谋操纵、集中持股、内幕交易等方面的风险和违法违规行为。
这位负责人介绍，上半年，证监会新增调查案件96起，非正式调查52起，涉及内幕交易33起，市场操纵12起，上市公司信息披露违规25起，上市公司股东董事高管人员在敏感期违规交易9起，大股东关联方占用4起，其他类案件13起。完成案件调查171起，其中非正式调查案件110起，移交行政委员处罚委员会43起，移交公安机关13起。今年移送力度比较大，去年全年移送20起案件，今年截至6月底已经移送13起。办理跨境执法协作28起。
这位负责人表示，证监会一直以来都在不断加大打击违法活动的力度。今年上半年的案件出现新形式和新特点。首先是内幕交易频繁发生，利用上市公司并购重组的信息进行内幕交易的案件不断增多；内幕信息知情人范围有扩大趋势；内幕交易的手法日趋隐蔽和复杂，内幕信息知情人通过间接方式控制账户已经成为内幕交易的主要方式；金融机构从业人员老鼠仓交易行为时有发生。
其次，市场操纵形式更加多样。包括频繁通过虚假申报撤单连续拉抬股价；合谋操纵交易，其中短线操纵行为比较突出；操纵形式多样化，传播虚假信息等操纵行为越来越多。
第三，网上非法证券咨询活动猖獗。近年来，证监会开展了几次打击非法证券咨询的专项行动，起到了一定的震慑作用，但总体来说仍没有根治。主要表现形式包括建立非法咨询网站，以推荐黑马股票为诱饵招收会员、骗取会费，以销售股票分析软件为名义从事非法证券咨询活动，冒充证券公司的网站进行诈骗等。
第四，上市公司及其股东高管违法违规的行为时有发生。主要表现为上市公司股东通过关联交易方式变相侵占上市公司资金，大股东在限售期解禁后违规减持，部分高管董事在敏感期违规交易股票，以及上市公司不按规定披露关联交易的信息等。
上述负责人表示，下半年将密切关注违法违规的新特点和新变化，进一步加大案件惩处曝光的力度，查处打击危害较大、关注度高的内幕交易、上市公司大股东违规占资、虚假信息披露等违法违规行为，同时高度关注创业板推出以后面临的过度炒作、合谋操纵、集中持股、内幕交易等方面的风险和违法违规行为，并加强对可能出现的违法违规行为的预判，及时化解市场风险，打击违法违规行为。（蔡宗琦）
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