证监会：严防创业板推出后出现过度炒作行为

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　　今年上半年共完成案件调查171起，证券违法案件移送力度显著加大

　　中国证监会有关部门负责人13日表示，今年下半年要密切关注违法违规的新特点，进一步加大案件惩处暴光的力度，重点打击危害较大的交易行为，上市公司大股东占用虚假信息披露等的违法违规行为。同时，将高度关注创业板推出以后面临的过度炒作，合谋操纵，集中持股，内幕交易等方面的风险和违法违规行为。加强对可能出现的违法违规行为的预判，及时化解市场风险，打击违法违规行为。

　　据悉，今年上半年，证监会新增调查案件96起，非正式调查52起，涉及内幕交易33起，市场操纵12 起，上市公司信息披露违规25起，上市公司股东董事高管人员在敏感期违规交易9起，大股东关联方占 用4起，其他类案件13起。今年上半年证监会有关部门共完成案件调查171起，其中非正式调查110起， 移交证监会行政处罚委进行查处的案件有43起，移送公安机关的13起，占去年全年移送案件数量的65％ ，“这表明今年证券违法案件的移送力度显著加大。”

　　该负责人介绍，今年上半年的案件出现了一些新的形式和特点，主要包括：

　　内幕交易频繁发生。利用上市公司并购重组的信息进行内幕交易的案件不断增多；内幕信息知情人的范围有扩大的趋势；内幕交易的手法日趋隐蔽和复杂，内幕信息知情人通过间接方式控制帐户已经成为内幕交易的主要方式。金融机构的从业人员老鼠仓的交易行为时有发生。

　　市场操纵形式更加多样。如频繁虚假申报撤单连续拉抬股价，拉抬开盘价收盘价；合谋交易操纵，短线操纵行为比较突出；传播虚假的信息等的操纵行为越来越多。操纵形式越来越多样化。

　　网上非法证券咨询活动依然比较猖獗。该负责人介绍，近年来，证监会开展了几次打击非法证券咨询活动的专项行动，起到了一定的震慑作用，但是总体来讲没有根治，依然还是比较猖獗，主要表现形式有建立非法咨询的网站、推荐黑马股票为诱饵招收会员，骗取会费；以销售股票分析软件为名义从事非法证券咨询活动；冒充证券公司的网站进行诈骗。

　　上市公司及其股东高管违法违规的行为时有发生。主要表现在上市公司的股东通过关连交易方式，变相侵占上市公司的资金，上市公司大股东在限售期解禁后违规减持；部分高管董事在敏感期违规交易股票；上市公司不按规定披露关连交易的信息。

　　记者同时了解到，证监会最近还查处了多起违规案件，如“山东德棉案”、“吕道斌等人内幕交易案”、“沈昌宇未按规定报、披露信息及违规买卖股票案”以及“乐友金诈骗投资者案”等。

　　证监会有关部门负责人表示，保护公司资产安全、良好运营和及时、准确、完整地向投资者披露信息是上市公司最基本的义务。中国证监会将继续完善上市公司信息披露监控体系，加强对各类证券服务机构的监管力度，严肃查处信息披露违法违规案件，努力提高上市公司信息披露质量，切实保护投资者的知情权和合法权益。

　　该负责人同时指出，内幕交易是法律明令禁止的行为，是各国监管机构查处的重点行为之一，情节严重的，构成内幕交易罪，将受到刑事制裁。他要求包括上市公司及其控股股东董事、监事、高级管理人员在内的所有内幕知情人员，加强遵纪守法意识，诚信自律，严格遵守法律法规的规定，切实履行对公司和广大投资者的忠实义务，对内部信息减持“三不”原则，即不买卖相关证券、不泄露相关内幕信息、不建议他人买卖相关证券，自觉维护市场秩序和投资者的利益。

　　此外，该负责人还提醒广大投资者要认真学习法律法规，从事证券交易时严格遵守法律法规的规定，自觉履行各项义务，做守法的、阳光的投资者。

责编：王玉飞