三季度 基金申购赎回喜忧参半

　　9月末，有14只开放式基金参与了三安光电（600703）、浦发银行（600000）等公司的非公开增发。众所周知，由于参与增发，基金要披露认购股份的账面价值，以及占资产净值的比例，因此，该基金具体的资产份额无疑也曝光了。我们不妨来晾晒一下，三季度大成、富国和兴业全球3家公司旗下总计14只开放式基金申购和赎回的情况，以便管中窥豹。

　　7只基金遭遇净赎回

　　三季度开放式偏股型基金整体表现哑火，只有60多只偏股基金逆市飘红，那么，三季度基金是否遭遇了大规模的赎回呢？

　　从上述14只基金申购赎回的账本看，则喜忧参半。数据显示，有7只基金遭遇了净赎回，富国天成、兴业趋势、大成优选等7只基金则是出现了不同程度的净申购。

　　从单只基金申购和赎回情况来看，大成财富2020遭遇的净赎回最大，达到了5.91亿份。公开资料显示，截至9月底，大成财富2020参与三安光电增发，认购100万股，其账面价值为2604万元，账面价值占基金资产净值比例为0.26％，则大成2020三季度末总资产净值为100.15亿元。而9月30日，大成2020的单位净值为0.628元，由此可计算出，大成2020在三季度末的基金份额为159.48亿份，而在二季度末，其资产份额为165.39亿份，三季度的份额减少了5.911亿份，这也就是净赎回的份额，减幅3.6％。与此同时，大成创新成长、富国天博两只基金也出现了5亿份以上的净赎回。

　　有申购有赎回 总体稳定

　　兴业趋势三季度的净申购份额达7亿多，在14只基金中拔得头筹，资料显示，兴业趋势认购了5218.264万浦发银行增发股，截至9月底，其账面价值为8.668亿元，占基金资产净值比例为4.44％。兴业趋势三季度末的资产净值为195.21亿元，9月30日的单位净值为1.0104元，那么兴业趋势三季度末的份额为193.21亿份，较二季度末的186.14亿份增加了7亿多份，增长约4％。

　　此外，富国天成、兴业社会责任、富国天博等三只基金在三季度份额分别增长了5.29亿份、3.55亿份和1.725亿份。

　　从这14只基金看，不论净申购还是净赎回，与原有份额相比，增减都不到4％，属于正常情况，总体看，三季度基金份额保持了稳定。

　　细心的投资者会发现，那些得到净申购的基金往往在三季度表现较优异。统计显示，大成优选第三季度净值增长0.64％。同样，富国天成和富国天惠三季度净值分别增长了0.1％和3.43％。兴业社会责任和兴业全球视野，三季度获得6.46％和1.2％的收益。

　　市场在成熟和完善，基金的稳健程度、过往业绩和投研实力成为投资者“申购”或者“赎回”的主要因素。记者 李娜

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