“灭鼠风暴”突袭券商

　　清剿“老鼠仓”行动愈演愈烈，上海证监局对辖区内证券公司进行现场检查。

　　据北京青年报报道，一场全面的“灭鼠风暴”正愈演愈烈，不仅从深圳刮到了上海，也从基金扩大到了券商。昨天，记者了解到，本周起，多家券商接到上海证监局通知，对相关部门进行抽查，重点关注是否存在违规买卖股票行为。

　　“上午接到通知，下午人就过来了”

　　继对辖区内基金公司的一次大规模彻查之后，上海证监局近日对上海辖区证券公司进行相关现场检查，检查重点主要是投研人员的执业行为。

　　尽管如此，一些券商人员面对突如其来的检查，还是有点“心跳加速”。“上午刚接到通知，下午人就过来了。”一券商人士在接受媒体采访时说，也有的公司是前一日接到第二天检查的通知，但却是另外一家券商接受检查。

　　面对这次所谓的“例行”检查，这位券商人士认为，此次检查另有深意，“以往每年也都有例行检查，平均一年一两次左右，而且都提前数周通知公司做准备，主要也就是检查管理制度和业务流程是否规范，显然这次并非如此。”

　　从检查的方式和时间上看，此轮监管风暴和深圳局查处“老鼠仓”事件有直接关系。一券商内部员工透露，仅有资产管理部门遭到抽查，“也是检查电脑硬盘”。

　　因为最近“风声”比较紧，所以券商业内也流传着各种各样的猜测，比如，监管部门在检查中会使用微软向国际刑警组织免费提供的证据提取工具，一款名为“COFEE”(全称为计算机在线法庭科学证据提取器)的软件等等。

　　“就看哪个撞枪口上了”

　　上海一券商合规部门负责人在接受媒体采访时表示，新一轮检查主要针对券商四大部门，包括自营、投行、资产管理以及研究。“在券商内部，有三条红线绝对不能触碰。”这三条所谓的“红线”主要是指证券公司从业人员不得买卖股票，不得进行内幕交易，以及不得操纵市场。

　　但也有券商资产管理业务负责人表示，“这种检查不可能针对券商全部业务，既然是因‘老鼠仓’引起，涉及股票交易的部门自然会被重点关注。”

　　目前，券商采取的内控措施主要是对公司员工进行监控，禁止实名开设证券账户并进行股票交易；各业务部门建立防火墙，禁止利用内部消息买卖股票；研究员不得在媒体上公开对个股进行点评；投行人员在运作项目前必须严格自查等。

　　记者在采访中也发现，最近一两个月的券商合规管理明显“严”起来，一些研究员为了避免被祸及，甚至连正常的市场分析都拒绝了。

　　即便如此，完全防止违规并不可能，“就看哪个撞枪口上了”，一位券商的研究员说，以证券从业人员持有、买卖股票为例，这在业内十分普遍。

　　“我们能监控公司每台电脑是否有交易软件的痕迹，但员工可以偶尔利用他人账号帮其炒股，而我们没有权力去调查员工家人、朋友的相关信息。”一券商高层说。

　　“我们能做的，主要还是平时加强监管、加强教育，希望能从员工道德上树立规范。”该券商人士表示。

责编：刘洋