基金业再曝“老鼠仓” 监管指向“三条底线”

    记者日前从监管部门得到确认，两家基金三位操作人员涉嫌存在“老鼠仓”行为，深圳证监局已经提前介入稽查程序，并对三人正式立案稽查。据了解，下一阶段，监管部门将对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送三条底线的情况进一步开展主动监管。

　　聚焦1　三人已被立案稽查

    “深圳证监局前段时间对深圳14家基金公司进行了突击检查。事后，证监局并未立刻对检查结果进行通报。目前已经确认有关公司的操作人员操作违纪违法问题。”深圳证监局有关人士6日下午在电话中向记者表示。

    记者进一步向业内了解到的情况是，长城和景顺长城两家基金公司与目前热议的“老鼠仓”有染。此前的一些公开信息也透露这方面的迹象。

    9月19日，景顺长城基金公告称，涂强不再担任景顺长城鼎益(LOF)基金经理职务。9月22日，长城基金公告称，韩刚不再担任长城久富核心成长(LOF)基金经理，刘海不再担任长城货币市场和长城稳健增利的基金经理。上述公告均未对调整基金经理的原因给出详细解释，只表明是基金经理“个人原因”。

    6日，记者分别致电长城基金和景顺长城基金询问此事，两公司都未作正面回答，只表示“一切结果都会有正式的公告。”

    记者从接近监管部门的权威人士获悉，深圳证监局早前期的检查中发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。而后监管部门便对景顺长城基金公司基金经理涂强和长城基金经理韩刚和刘海等三人正式立案稽查，目前调查结果已经上报到证监会。

    该人士同时透露，这次突击检查暴露出风险控制方面诸多问题，除了被曝光的上述两家，还有多家基金公司投研人士涉嫌违规炒股，因查无实据未予立案。