月换三职基金经理闪电上位遭质疑

CCTV.com 2008年09月03日 09:11 进入复兴论坛来源：证券时报

证券时报记者木鱼

本报讯基金公司投资人员的频繁流动一直为业内所诟病。近期发生的“闪电空降”基金经理事件，遭到基金持有人和行业专家的普遍质疑。

　　最快“空降”纪录

2008年6月28日，泰信基金公司发布公告称，聘任朱志权为泰信优质生活基金基金经理，聘期2年，与现基金经理刘强共同管理该基金。2008年6月，朱志权刚从另一家基金公司的研究部高级研究员职位上辞职。

从一名辞职者到基金公司新员工，再到担任基金经理，短短一个月之内，朱志权转变了三个角色，泰信基金也因此创下了中国基金业新员工担任基金经理的最快纪录。

据悉，在2004年颁布的《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定，“基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务”，这就是基金管理人员“静默期”。

泰信优质生活新任基金经理从离职到任职显然没有达到3个月。不过对上述法规，业内有两种理解：第一种只有卸任的高级管理人员和基金经理才需要遵守投资“静默期”规定，其他人员离职后担任高级管理人员或基金经理没有“静默期”限制。另一种则是不论是基金公司的哪类人员，只要是离职不到3个月，都不能担任高级管理人员或基金经理。

业内人士分析，如果按第一种理解，“闪电空降”基金经理没有违反上述规定，但如果按第二种理解，该行为显然违反了相关规定。

　　基金业内人才匮乏

据统计，泰信优质生活基金自从2006年12月成立至今的不到两年时间里，先后有4人担任过该基金基金经理，已经辞职的两个基金经理任期分别为6个月和11个月，担任基金经理时间都没有超过1年，基金经理的流动明显快过行业平均水平。

某基金分析师表示，基金经理频繁流动是对持有人的承诺不重视。即使从其它基金公司挖来的基金经理，至少也必须在新基金公司培训2至3个月，熟悉基金公司和拟管理基金的各项情况之后，再去担任基金经理。这样的新员工连“板凳都没有坐热”，就去管理几十亿的资产，实在是让人担心。

其实，在基金经理“闪电空降”和频繁流动的背后，是一些基金公司投资人员储备严重不足。从2006年年初至今两年多时间里，公募基金数量从200只增加到了400多只，增长一倍多。业内专家分析，一线基金公司由于内部培养和外部高薪招聘，还能基本维持投资人才的储备，而一些中小基金公司的投资人才，特别是能够胜任基金经理的优秀投资人才一直处于十分匮乏的状态。

　　制度规范无序流动

针对上述基金经理“闪电空降”和频繁流动的现状，基金业内人士早有通过法规和制度进行规范的想法。在今年8月初召开的“中国证券业协会四届常务理事会第三次会议”上，中国证券业协会会长黄湘平透露，监管部门已经开始着手制定“基金经理注册管理制度”，以此来规范和管理包括基金经理在内人员流动。有关人士认为，对进行变更注册的基金经理，可以从过往基金产品的任职期限、变动的频繁程度、岗位变动的理由、历史业绩等方面综合评定。

为了防止“闪电空降”基金经理事件的发生，业内专家建议，对新员工担任基金经理设定为期3个月左右的最低时限要求，让拟任基金经理有时间了解和融入基金公司，更好地为持有人管理基金资产。

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